1、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況 項(xiàng)目名稱 資產(chǎn)屬性(屬性來源) 標(biāo)的所在地區(qū) 是否國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 是否捆綁轉(zhuǎn)讓 轉(zhuǎn)讓說明事項(xiàng) 資產(chǎn)概況 重大事項(xiàng)披露

****增資擴(kuò)股項(xiàng)目——子資產(chǎn)2 （B包）
否	否
無
重大事項(xiàng)及其他披露1、本次增資擴(kuò)股采取資本公積轉(zhuǎn)增和現(xiàn)金增資相結(jié)合的方式，將注冊(cè)資本從4.2億元增加至10億元（含現(xiàn)有股東資本公積轉(zhuǎn)增及現(xiàn)有股東行使優(yōu)先購買權(quán)認(rèn)購部分）。2、根據(jù)轉(zhuǎn)增方案及現(xiàn)有股東參與增資情況，增資企業(yè)本次擬通過西南聯(lián)交所引入新投資方3名并新增注冊(cè)資本30,324萬元。本次增資完成后，新投資方的合計(jì)股權(quán)占比為30.324%。3、本次現(xiàn)金增資可供新投資方認(rèn)購的股權(quán)比例為30.324%（即30,324萬元注冊(cè)資本），對(duì)應(yīng)分成三個(gè)股權(quán)包：A包（對(duì)應(yīng)10,324萬元注冊(cè)資本、股權(quán)比例10.324%）、B包（對(duì)應(yīng)10,000萬元注冊(cè)資本、股權(quán)比例10%）和C包（對(duì)應(yīng)10,000萬元注冊(cè)資本、股權(quán)比例10%），在西南聯(lián)交所公開掛牌征集投資方，單一新投資方只能申請(qǐng)認(rèn)購一個(gè)股權(quán)包。本次增資價(jià)格、新投資方及其認(rèn)購比例，將采取綜合評(píng)議方式最終確定。4、****銀行****管理部門批復(fù)其股東資格后，每名新投資方均有權(quán)提名1名董事。5、本次增資擴(kuò)股完成后，增資企業(yè)董事會(huì)不低于9人，監(jiān)事會(huì)不低于5人，具體根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定確定。6、現(xiàn)有股東浩澤****公司持有增資企業(yè)的股權(quán)目前處于司法凍結(jié)狀態(tài)。7、現(xiàn)有股東凱楓融資****公司按規(guī)定履行相關(guān)審批程序后，目前已將其持有增資企業(yè)的部分股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。8、意向投資方提供虛假的股東資質(zhì)證明文件導(dǎo)致其不符合參與本次增資的主體資格條件的（包括意向投資方****銀行****管理部門核準(zhǔn)），增資企業(yè)有權(quán)要求意向投資方按照總增資款的5%支付違約金，上述違約金增資企業(yè)有權(quán)從意向投資方已經(jīng)繳納的保證金或增資款中直接扣除。9.意向投資方報(bào)名時(shí)須做好對(duì)標(biāo)的情況、可能發(fā)生的費(fèi)用和存在的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分了解，須認(rèn)真考慮所涉及的政策法規(guī)、行業(yè)、市場(chǎng)等不可預(yù)計(jì)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，成功競(jìng)得后不得提出任何異議，同時(shí)承擔(dān)可能存在的一切交易風(fēng)險(xiǎn)。10、因執(zhí)行增資協(xié)議而發(fā)生的稅、費(fèi)，包括但不限于所有由國(guó)家和****機(jī)關(guān)****政府征收的稅項(xiàng)及費(fèi)用或與之有關(guān)的款項(xiàng)，將由各方按照有關(guān)規(guī)定依法各自承擔(dān)并繳納。11、本次增資款由增資方與最終投資方按照增資協(xié)議與公告要求場(chǎng)外結(jié)算，****按照公告要求對(duì)交易保證金進(jìn)行結(jié)算。12、意向投資方被確認(rèn)為最終投資方后，應(yīng)按照《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)函》約定的標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)。13、其余詳見附件《增資協(xié)

2、轉(zhuǎn)讓方信息 轉(zhuǎn)讓方名稱 轉(zhuǎn)讓方經(jīng)濟(jì)類型 監(jiān)管機(jī)構(gòu)(部門) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)(部門)地區(qū) 批準(zhǔn)單位 批準(zhǔn)文件類型 批準(zhǔn)文件名稱 批準(zhǔn)日期

****	其他

3、交易條件 交易方式 權(quán)利人是否有意向行使優(yōu)先購買權(quán) 披露價(jià)格（萬元） 加價(jià)幅度（萬元） 是否繳納保證金 保證金金額（萬元） 保證金繳納開始時(shí)間 保證金繳納結(jié)束時(shí)間 網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)開始時(shí)間 網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)間 限時(shí)報(bào)價(jià)期 是否自動(dòng)延期 受讓方資格條件

	否
0.000281
請(qǐng)參考來源網(wǎng)站	請(qǐng)參考來源網(wǎng)站
秒	否
一、監(jiān)管要求意向投資方必須符合《公司法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及《****銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)令2020年第6號(hào)）、《****公司試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2013年第2號(hào)）、《人民銀行銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕107號(hào)）等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。根據(jù)前述法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，非金融****公司一般出資人應(yīng)符合包括但不限于如下要求：（一）必須為中國(guó)境內(nèi)外依法設(shè)立的企業(yè)法人；（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于總資產(chǎn)的30%；（三）良好，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；（四）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；（五）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（六）權(quán)益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額），****公司****公司除外；（七）核心主業(yè)突出、資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、管理能力達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，并制定合理明晰的投資金融業(yè)的商業(yè)計(jì)劃；（八）具有良好的財(cái)務(wù)狀況和資本補(bǔ)充能力，整體資產(chǎn)負(fù)債率和杠桿率水平適度，債務(wù)規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)合理適當(dāng)；（九）建立與投資行為相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、指標(biāo)體系、信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等；（十）有以下情形之一的企業(yè)****公司的股東：1、公司治理機(jī)構(gòu)與機(jī)制存在明顯缺陷；2、關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；3、核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營(yíng)范圍涉及行業(yè)過多；4、現(xiàn)金流量波動(dòng)受經(jīng)濟(jì)景氣影響較大；5、資產(chǎn)負(fù)債率、財(cái)務(wù)杠桿率高于行業(yè)平均水平；6、代****公司股權(quán)；7、被列為相關(guān)部門聯(lián)合懲戒對(duì)象；8、****銀行債務(wù)行為；9、提供虛假材料或者作不實(shí)聲明；10、因違法違規(guī)行為****政府有關(guān)部門查處，造成惡劣影響；11、****公司產(chǎn)生重大不利影響的情況。（十一）意向投資方及其控股股東、實(shí)際控制人、****公司、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)作****銀行金融機(jī)構(gòu)的家數(shù)原則不得超過2家，其****銀行金融機(jī)構(gòu)控股不得超過1家或參股不得超過2家。注：****銀行****管理部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)。二、其他要求（一）意向投資方應(yīng)按照《****辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀

4、聯(lián)系信息 交易機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 會(huì)員機(jī)構(gòu)名稱 交易機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話 會(huì)員經(jīng)紀(jì)人 交易機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人郵箱 會(huì)員經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系電話 交易機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人 會(huì)員經(jīng)紀(jì)人郵箱 交易機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話 5、圖片及附件