一、項目名稱

晉商銀行2023年內(nèi)部控制審計項目

二、項目背景

根據(jù)《****公司治理準則》關(guān)于銀行機構(gòu)內(nèi)部控制情況定期評估，并將審計機構(gòu)的審計意見及時報送監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，晉商銀行擬引入外部審計機構(gòu)對2023年的內(nèi)部控制情況進行評估，并出具審計意見。

本公告為招標工作啟動前的供應(yīng)商征集公告，征集潛在供應(yīng)商報名。

三、項目要求

根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部控制制度，按照財政部**證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等印發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》）等相關(guān)要求，****銀行2023年度的內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進行全面審計，出具內(nèi)部控制審計報告。

內(nèi)部控制審計范圍應(yīng)當圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督與控制，****公司金融業(yè)務(wù)、個人金融業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、投融資業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)等所有業(yè)務(wù)和管理職能領(lǐng)域。

四、工作期限及方式。

供應(yīng)商需在簽署合同后于2024年3月31日前完成審計工作，出具符合監(jiān)管要求的審計報告。

五、潛在供應(yīng)商資格要求

1.依法注冊成立3年以上，具有有效的營業(yè)執(zhí)照，具有行政主管****事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書。

2.供應(yīng)商近三年須具有金融企業(yè)內(nèi)部控制審計類似服務(wù)案例；

3.擬派項目負責(zé)人具有注冊會計師資格；

4.符合財政部《國有金****事務(wù)所管理辦法》所需行業(yè)資質(zhì)或要求。具有固定的工作場所，組織機構(gòu)健全，內(nèi)部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效。 具有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，具有履行合同的能力，按時保質(zhì)完成審計工作任務(wù)。

5.財政部規(guī)定的其他條件。

6.能夠保守被審計金融企業(yè)的商業(yè)秘密，維護國家金融信息安全。

7.未被 信用中國 網(wǎng)站（www.****.cn）列入失信被執(zhí)行人；

8.本項目不接受聯(lián)合體投標。

六、潛在供應(yīng)商需提交的材料及方式、時間

1.需提交材料：

（一）營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)（國稅、地稅）登記證、組織機構(gòu)代碼證副本或統(tǒng)一社會信用代碼證、****事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書；

（二）法人身份證正反面掃描件及委托人授權(quán)書；

（三）企業(yè)及服務(wù)團隊簡介及其相關(guān)資格證書復(fù)印件。項目小組成員近三年受財政部門行政處罰、處理情況；

（四）近三年案例清單、簡介等證明材料；

（五）近三年受到財政部門行政處罰、處理情況；

****公司聯(lián)系人、電話、電子郵箱、地址等。

注：上述資料均需提供加蓋公章的掃描件。

2.提交方式：電子郵件****@jshbank.com，郵件名稱：晉商銀行內(nèi)部控制審計+供應(yīng)商名稱；

1****公司代表的企業(yè)郵箱發(fā)送；

2)不合格的提交資料，****公司，不予參與后續(xù)項目交流及供應(yīng)商推薦。

3.提交時間：2023年11月28日 2023年12月9日。

4.我行將根據(jù)潛在供應(yīng)商報名情況安排后續(xù)商務(wù)、技術(shù)交流時間。

七、聯(lián)系方式

商務(wù)聯(lián)系人：李女士

聯(lián)系電話：186****0711

郵箱：****@jshbank.com

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2023年11月28日