****岸水運基礎(chǔ)設(shè)施（勐罕作業(yè)區(qū)、**綜合錨地）及查驗設(shè)施建設(shè)特許經(jīng)營項目社會投資人招標(biāo)補遺書

（第01號）

各投標(biāo)人：

現(xiàn)就“****岸水運基礎(chǔ)設(shè)施（勐罕作業(yè)區(qū)、**綜合錨地）及查驗設(shè)施建設(shè)特許經(jīng)營項目社會投資人招標(biāo)”（招標(biāo)編號：****）作如下通知：

一、招標(biāo)文件第一章招標(biāo)條件中實施****人民政府；

二、招標(biāo)文件第一章第2.1.1款（1）、第2.3款、2.4款、第二章投標(biāo)人須知前附表第1.3.2項中“**模式”表述補充修改為：

2.1.1 建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)（1）瀾滄江**港勐罕作業(yè)區(qū)建設(shè)項目中：

存量資產(chǎn)部分：已建設(shè)集裝箱、件雜貨碼頭1個，已完成投資約8619****政府方和社會投資人雙方認可的評估價格及審計結(jié)果為準(zhǔn)）修改為：

存量資產(chǎn)部分：已建設(shè)集裝箱、件雜貨碼頭1個及征占用地，已完成投資約8619****政府方和社會投資人雙方認可的評估價格及審計結(jié)果為準(zhǔn)）。

2.3 **模式

本項目的具體**模式為“BOT+EPC+政府建設(shè)期補助”。中標(biāo)后，社會投資人按照《****公司法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、政策和合同規(guī)定，與政府方出資****公司，****公司負責(zé)項目具體的投融資、建設(shè)及運營維護工作，項目公司自主經(jīng)營、自負盈虧。政府方不承擔(dān)本項目建設(shè)、運營風(fēng)險，不承擔(dān)運營虧損，不提供運營補助。在特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的運營期屆滿后，按照特許經(jīng)營協(xié)議的約定將項目設(shè)施及相關(guān)****政府方或其指定機構(gòu)。

（1）股權(quán)比例及注冊資本金構(gòu)成

項目公司的注冊資本為5,000.00萬元人民幣，其中：****市政府授權(quán)所屬的全****政府方出資500.00萬元，持股比例10%；社會投資人出資4,500.00萬元，持股比例90%。注冊資本應(yīng)在本項目《投資協(xié)議》確定的時間內(nèi)足額實繳到位。政府方不承擔(dān)項目建設(shè)、不參與生產(chǎn)經(jīng)營活動，在項目未產(chǎn)生超額收益前不參與利潤分配。

（2）項目資本金

本項目資本金比例不低于項目總投資的33.42%（具體以金融機構(gòu)要求為準(zhǔn)），項目公司的注冊資本可全部用作項目資本金。政府方建設(shè)期補助資金可作為項目資本金。若金融機構(gòu)要求項目資本金比例進一步提高時，超出政府補助范圍部分的資本金由社會投資人負責(zé)籌集。

政府方承諾建設(shè)期補助資金可用作項目資本金，在合同約定的建設(shè)期內(nèi)分批次足額到位。****公司必須在項目滿足開工建設(shè)條件后啟動項目建設(shè)，并在合同約定的建設(shè)期內(nèi)完成建設(shè)任務(wù)。

（3）政府建設(shè)期補助

政府方對本項目提供建設(shè)期補助約79,001.48萬元。第一階段工程，政府建設(shè)期補助額約為34,047.10萬元，其中：第一階段**項目及在建工程投資約25,428.10萬元，存量資產(chǎn)約8619萬元（最終以雙方認可評估價格及審計結(jié)果為準(zhǔn)）；后續(xù)階段，政府方根據(jù)工程投資建設(shè)進度給予補助，補助資金規(guī)模為每階段審定概算總投資額的29%。政府****公司無償使用，來源包括但不限于中央及省、州資金、政府債券等各類資金。

（4）項目融資

其余建設(shè)資金，****公司為融資主體，通過向金融機構(gòu)融資等合法渠道籌措。****公司融資過程中，政府方根據(jù)金融機構(gòu)要求配合提供融資所需基礎(chǔ)文件和資料，項目公司可以以本項目融資為目的，以本項目預(yù)期收益權(quán)質(zhì)押設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。政府方不為本項目的融資提供任何增信或擔(dān)保，不承擔(dān)融資風(fēng)險和債務(wù)償還責(zé)任；****公司的建設(shè)風(fēng)險和經(jīng)營虧損，****公司的經(jīng)營活動。社會投資人應(yīng)為融資提供必要的協(xié)助與支持。

（5）其他資金

建設(shè)期內(nèi)，若本項目獲得國家、省級獎補等相關(guān)專項資金，****政府方出資來源。資金有明確用途的，按照資金用途要求使用。

（6）投資控制

****工程部分以批復(fù)的初步設(shè)計概算投資總額作為投資控制的依據(jù)；存量資產(chǎn)（含****政府方和社會投資人雙方認可的評估價格及審計結(jié)果為準(zhǔn)。

特許經(jīng)營期內(nèi)，確需調(diào)整投資概算的，項目公司應(yīng)按照《政府投資條例》（中華人民**國國務(wù)院令第712號）規(guī)定，將調(diào)整投資概算報原初步設(shè)計審批部門核定，政府方按照核**果調(diào)整項目總投資。

（7）投資回報及超額收益分享機制

本項目回報機制為**經(jīng)營收費（使用者付費）。項目公司為使用者提供相關(guān)服務(wù)，收取相關(guān)服務(wù)費用，以此收回投資和獲取回報。項目公司自主經(jīng)營、自負盈虧。政府方不承擔(dān)本項目建設(shè)、運營風(fēng)險，不承擔(dān)運營虧損，不提供運營補助。在保證**運營主業(yè)質(zhì)量和安全的前提下，項目公司可通過開展多種經(jīng)營，提高收益能力。

本項目的使用者付費應(yīng)依據(jù)和參照《中華人民**國**法》《中華人民**國價格法》《中央定價目錄》《**收費計費辦法》等政策文件制定。

社會投資人資本金稅后財務(wù)內(nèi)部收益率不超過6.5%（實施方案暫定為6.5%，最終以社會投資人的中標(biāo)價為準(zhǔn)），超過部分視為超額收益。政府方按照其實際出資額占項目決算總投資的比例分配超額收益，剩余超額收益由社會投資人享有。

（8）資產(chǎn)權(quán)屬

特許經(jīng)營期內(nèi)形成的資產(chǎn)及其附屬建（構(gòu)）筑物（含存量資產(chǎn)部分），以及為本項目建設(shè)、運營購置形成的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，項目公司僅擁有項目的特許經(jīng)營權(quán)，享有本項目及附屬設(shè)施的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)，若法律另有規(guī)定，從其規(guī)定。特許經(jīng)營**期滿后，項目公司按特許經(jīng)營協(xié)議約定的移交程序、范圍、****政府或其指定主體無償移交項目資產(chǎn)。

本項已形成的存量資產(chǎn)****公司，****公司實際建設(shè)投資及相關(guān)債權(quán)債務(wù)進行專項審計，****政府方和社會投資人雙方認可的審計結(jié)果為準(zhǔn)。****公司****公司債權(quán)債務(wù)，****公司****政府****管理局相關(guān)協(xié)議，西洲公司注銷。原西雙版納州瀾****指揮部形成資產(chǎn)、賬戶資金及債權(quán)債務(wù)經(jīng)審計清算后，作為政府****公司，**指揮部予以注銷。

（9）征地拆遷

****公司****政府實施。征地拆遷費（包含用地手續(xù)的辦理及報批費用）原則上按照項目概算批復(fù)的規(guī)模****政府使用，超****政府在應(yīng)補助資金之外自行籌集。如因****公司原因變更設(shè)計、施工不當(dāng)?shù)纫蛩卦斐傻恼鞑鹳M用增加部分，****公司承擔(dān)。因不可抗力因素造成的征拆費用增加部分，****公司按3:7的比例承擔(dān)，其費用納入項目決算總投資。

（10）本項目勘察設(shè)計、施工、貨物或服務(wù)的采購方式

按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本項目中標(biāo)社會投資人具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供本項目的勘察設(shè)計、施工、運營、貨物或服務(wù)的，本項目相應(yīng)的勘察設(shè)計、施工、運營、貨物或服務(wù)將由中標(biāo)社會投資人自行承擔(dān)，不再招標(biāo)。

2.4 特許經(jīng)營期限

本項目特許經(jīng)營期采用“N+50年+X”的形式，其中：N為項目建設(shè)期，第一階段建設(shè)期2年，自第一階段工程開工之日起至第一階段工程交工之日止；運營期50年，自第一階段工程進入運營期之日起至其之后項目移交之日止；X代表**運營期年限。在運營期滿后，若項目未達到社會投資人資本金稅后財務(wù)內(nèi)部收益率(社會投資人資本金稅后財務(wù)內(nèi)部收益率最終以社會投資人報價為準(zhǔn)，該收益率僅作為超額收益計算標(biāo)準(zhǔn)，政府方不為投資人預(yù)期收益做任何兜底承諾)，在符合屆時的法律法規(guī)及政策要求的條件下，支持社會投資人**特許經(jīng)營期限，直至項目收入足以覆蓋特許經(jīng)營建設(shè)、運營成本及合理收益時。

二、本項目的《投資協(xié)議（草案）》、《特許經(jīng)營協(xié)議（草案）》以附件形式上傳交易系統(tǒng)。其他事項不變。

特此通知。

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2023年10月17日