安陽(yáng)投資集團(tuán)有限公司2024年度非公開(kāi)發(fā)行公司債券主承銷(xiāo)商選聘項(xiàng)目

****擬于2024年發(fā)行不超過(guò)25****公司債，為確保本次債券發(fā)行質(zhì)量，公司將按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則，對(duì)本次債券主承銷(xiāo)商的選聘進(jìn)行比選工作，歡迎有意愿參與的機(jī)構(gòu)按照比選文件要求遞交材料。

****

2024****公司債券

主承銷(xiāo)商選聘項(xiàng)目

比選文件

單位：****

二 ○ 二 四 年 【七】 月

第一章 比選邀請(qǐng)書(shū)

****擬于2024年發(fā)行不超過(guò)25****公司債券，為確保本次債券發(fā)行質(zhì)量，公司將按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則，對(duì)本次債券發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)的選聘進(jìn)行比選工作，****公司參加選聘工作。現(xiàn)將有關(guān)通知如下：

1.項(xiàng)目概況與服務(wù)范圍

1.1項(xiàng)目名稱(chēng)：****2024****公司債券主承銷(xiāo)商選聘項(xiàng)目。

1.2項(xiàng)目?jī)?nèi)容：

公司現(xiàn)擬發(fā)行不超過(guò)25****公司債券，發(fā)行期限不超過(guò)5年。

****公司作為主承銷(xiāo)商，并牽頭組織必要的服務(wù)機(jī)構(gòu)組，****公司債券的發(fā)行方案設(shè)計(jì)、發(fā)行文件編制、債券承銷(xiāo)、發(fā)行后的監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案及存續(xù)期管理等工作。

1.3選聘方式：比選。

1.4服務(wù)范圍：****。

1.5服務(wù)期限：提供自合同簽訂之日起至債券到期日的承銷(xiāo)服務(wù)，包括債券存續(xù)期內(nèi)的后續(xù)服務(wù)。至本次債券本息兌付完成，承銷(xiāo)商存續(xù)管理義務(wù)完成為止。

2.比選響應(yīng)者資格要求

2.1 供應(yīng)商具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力的法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)（需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證復(fù)印件并蓋章）

2.2 具有健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度（提供2022年度或2023年度審計(jì)報(bào)告復(fù)印件并蓋章，包含財(cái)務(wù)報(bào)表即可）

2.3 ****公司債券承銷(xiāo)資質(zhì)（提供經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證并加蓋公章）

2.4 供應(yīng)商在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上未被列入失信被執(zhí)行人查詢(xún)、重大稅收違法失信主體（提供網(wǎng)頁(yè)截圖加蓋公章）

3.時(shí)間要求

3.1響應(yīng)文件截止時(shí)間：【2024年8月4日】；

3.2評(píng)審時(shí)間：【2024年8月6日】。

4.聯(lián)系方式

邀請(qǐng)單位：****

聯(lián) 系 人：【于浩淼】

聯(lián)系電話(huà)：【0372-****803】

郵箱：【****@163.com】

第二章 響應(yīng)者須知前附表

第三章 比選響應(yīng)者應(yīng)當(dāng)提交的資格、資信等證明文件

備注：比選響應(yīng)者必須提交上述證明材料第1至4項(xiàng)，提交復(fù)印件的應(yīng)為原件掃描件并加蓋公章，未提交或提交不全的視為資格性、符合性審查不合格。

第四章 比選程序及評(píng)審辦法

一、程序

l.****小組對(duì)響應(yīng)單位進(jìn)行比選。比選的任何一方不得透漏與比選有關(guān)的其他比選響應(yīng)者的資料、價(jià)格和其他信息。

2.招標(biāo)小組對(duì)響應(yīng)者的響應(yīng)文件進(jìn)行資格審查，資格審查標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)上述要求。

3.對(duì)通過(guò)資格審查的響應(yīng)者，招標(biāo)小組按照順序依次對(duì)響應(yīng)者進(jìn)行比選，響應(yīng)者對(duì)響應(yīng)文件中的內(nèi)容進(jìn)行澄清和說(shuō)明，比選小組結(jié)合項(xiàng)目需求及評(píng)審因素對(duì)響應(yīng)者進(jìn)行比選，響應(yīng)者對(duì)需要澄清補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行承諾。

4.響應(yīng)文件屬于下列情況之一的，在本次比選中按照無(wú)效響應(yīng)文件處理：

(1)響應(yīng)文件無(wú)法定代表人簽字和未加蓋公章，或簽字人無(wú)法定代表人有效授權(quán)書(shū)的；

(2) 法人代表證件或法人代表授權(quán)委托書(shū)與有效身份證件，證件不齊或人證不符的；

(3) 不具備比選文件中規(guī)定資格要求的；

(4)響應(yīng)文件中附有采購(gòu)人不能接受條件的；

(5) ****小組認(rèn)為其他應(yīng)屬于廢標(biāo)的情況。

二、評(píng)審時(shí)間：【2024年8月6日】；

三、比選及評(píng)審方式：考慮到參與本次比選的響應(yīng)者多數(shù)為北上廣深金融機(jī)構(gòu)，不便現(xiàn)場(chǎng)參與比選，故本次比選采取以投標(biāo)單位最終郵寄材料評(píng)分的方式確定最終結(jié)果；

四、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)審辦法

********小組，每位評(píng)委根據(jù)上述評(píng)審辦法對(duì)各有效響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審打分。各響應(yīng)者的得分為所有評(píng)委打分的平均值；招標(biāo)小組根據(jù)評(píng)分辦法審核、計(jì)算出符合規(guī)定的得分（評(píng)審項(xiàng)及匯總打分保留小數(shù)點(diǎn)二位，第三位四舍五入）。

確定中選人原則：****將根據(jù)響應(yīng)者綜合得分最終確定中選人，評(píng)審得分相同的，按照最后商務(wù)報(bào)價(jià)由低到高的順序推薦。評(píng)審結(jié)果另行通知中標(biāo)人，未入圍的機(jī)構(gòu)不再單獨(dú)書(shū)面通知。

第五章 響應(yīng)文件格式（參考）

比選響應(yīng)者提交文件須知

1.比選響應(yīng)者可參考以下順序填寫(xiě)和提交下述規(guī)定的全部格式文件以及其他有關(guān)資料，混亂的編排導(dǎo)致響應(yīng)文件被誤讀或查找不到，后果由比選響應(yīng)者承擔(dān)。

2.所附表格中要求回答的全部問(wèn)題和信息都必須正面回答。

3.本響應(yīng)文件的簽字人應(yīng)保證全部聲明和問(wèn)題的回答是真實(shí)的和準(zhǔn)確的。

4.評(píng)審委員會(huì)將應(yīng)用比選響應(yīng)者提交的資料并根據(jù)自己的判斷，決定比選響應(yīng)者履行合同的合格性及能力。

5.比選響應(yīng)者提交的材料將被保密保存，但不退還。

6.全部文件應(yīng)按比選響應(yīng)者須知中規(guī)定的語(yǔ)言和份數(shù)提交。

正本

（或副本）

****2024****公司債券

主承銷(xiāo)商選聘項(xiàng)目

比 選 響 應(yīng) 文 件

比選響應(yīng)者： （蓋單位公章）

年 月 日

目 錄

一、報(bào)價(jià)函

二、法定代表人身份證明

三、授權(quán)委托書(shū)

四、資格審查資料

五、融資方案

六、服務(wù)承諾

七、其他資料

****2024****公司債券主承銷(xiāo)商選聘項(xiàng)目

報(bào)價(jià)函

注：1.四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后二位。

2.未列明的承銷(xiāo)費(fèi)率、價(jià)格折扣等實(shí)質(zhì)內(nèi)容，評(píng)審時(shí)不予承認(rèn)。

比選響應(yīng)者：（蓋單位公章）

法定代表人（或委托代理人）：（簽名或簽章）

年 月 日

法定代表人身份證明書(shū)

單位名稱(chēng)：

單位性質(zhì)：

地 址：

成立時(shí)間： 年 月 日

經(jīng)營(yíng)期限：

姓 名： 性別： 年齡： 職務(wù)：

系 （比選響應(yīng)者名稱(chēng)）的法定代表人。

特此證明。

附：法定代表人第二代身份證復(fù)印件

比選響應(yīng)者： （蓋單位公章）

授 權(quán) 委 托 書(shū)（格式）

本人 （姓名）系 （比選響應(yīng)者名稱(chēng)）的法定代表人，現(xiàn)委托 （姓名）為我方代理人。代理人根據(jù)授權(quán)，以我方名義簽署、澄清確認(rèn)、提交、撤回、修改****2024****公司債選聘項(xiàng)目響應(yīng)文件、簽訂合同和處理有關(guān)事宜，其法律后果由我方承擔(dān)。

委托期限： 。

代理人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)。

附1、法定代表人第二代身份證復(fù)印件

附2、委托代理人第二代身份證復(fù)印件

比選響應(yīng)者：（蓋單位公章）

法定代表人：（簽字或蓋章）

身份證號(hào)碼：

委托代理人：（簽字）

身份證號(hào)碼：

年 月 日

資格審查資料

（一）基本情況表

備注：本表后應(yīng)附企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或許可證）等資料的復(fù)印件。

（二）近年財(cái)務(wù)狀況表

附：審計(jì)報(bào)告（包含財(cái)務(wù)報(bào)表即可）

（三）信譽(yù)承諾書(shū)

致：

我單位鄭重承諾：我單位未處于被責(zé)令停業(yè)、投標(biāo)資格被取消或者財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)和破產(chǎn)狀態(tài)；最近三年內(nèi)沒(méi)有騙取中標(biāo)或者嚴(yán)重違約等問(wèn)題，未存在被有關(guān)部門(mén)暫停投標(biāo)資格并在暫停期內(nèi)的情況。

我方保證上述信息的真實(shí)和準(zhǔn)確，并愿意承擔(dān)因我方就此弄虛作假所引起的一切法律后果。

特此承諾。

比選響應(yīng)者： （蓋章）

法定代表人或委托代理人： （簽字或蓋章）

日期： 年 月 日

響應(yīng)者“信用中國(guó)”查詢(xún)網(wǎng)頁(yè)截圖

（五）融資方案

包括但不限于“評(píng)標(biāo)辦法”中的各項(xiàng)內(nèi)容

（六）服務(wù)承諾

（格式自擬）

根據(jù)各項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，比選響應(yīng)者認(rèn)為需要提交的有關(guān)資料及證明文件，也可自行編列章節(jié)號(hào)，以最大限度滿(mǎn)足評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)中的賦分條件。

特別說(shuō)明：

本次比選不接受聯(lián)合體投標(biāo)；

為最大程度保障發(fā)行人債券的發(fā)行，中標(biāo)單位可視情形書(shū)面申請(qǐng)推薦兩家聯(lián)席主承銷(xiāo)商，發(fā)行人確認(rèn)后可與其共同簽署承銷(xiāo)協(xié)議；

對(duì)于中標(biāo)單位未能滿(mǎn)足發(fā)行人時(shí)間安排等要求，且無(wú)法制定備選方案的，發(fā)行人有權(quán)利隨時(shí)無(wú)責(zé)任終止其中標(biāo)資格。