關于公開遴選永豐縣生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展 引導母基金管理人的公告

****政府基金市場化運作模式，促進金融與產業(yè)、實體經濟深度融合，推動工業(yè)招大引強，推動我縣高質量跨越式發(fā)展，永**委、縣政府研究決定設立生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導基金。根據《****辦公室關于印發(fā)**市工業(yè)發(fā)展引導基金實施方案的通知》（吉府辦字〔2022〕5號）、《永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金實施方案》等文件精神，由****（以下簡稱“豐鑫公司”）履行縣財政出資代表和引導基金的投融資執(zhí)行主體職責，向社會公開遴選我縣生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金管理人，現(xiàn)公告如下：

一、遴選方式

豐鑫公司在相關網站發(fā)布面向社會公開遴選永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金管理人公告，公告受理時間不少于5個工作日。

二、遴選條件

1.合格的運營資質。在中國境內注冊，并通過中****協(xié)會備案，實繳資本不低于壹千萬元人民幣，有一定的社會資金募集能力，在參股子基金前，原則上需在我縣設立固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施(可在成立母基金之后)，須符合國家發(fā)展改革委《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》相關要求。

2.完整的管理團隊?；鸸芾砣俗陨砉芾韴F隊擁有至少3名具備5年以上股權投融資業(yè)務經驗的人員，主****機關****機關處罰不良記錄。

3.基金管理團隊經驗應當滿足但不限于：

（1）熟悉我縣重點產業(yè)情況和未來發(fā)展方向；

（2）能梳理出我縣生物醫(yī)藥大健康、文旅科技、數(shù)字科技、先進制造等產業(yè)鏈中需要強鏈、補鏈、延鏈的關鍵環(huán)節(jié)；

（3****政府引導母基金管理經驗；

（4）基金管理團隊核心成員參與過1次以上基金“募投管退”全流程；

（5）儲備項目庫中與我縣重點產業(yè)相關的項目標的不低于5家，承諾投資期內每年招商引資落戶項目2個以上，并能配合我縣對外開展基金招商；同時，儲備項目中有IPO計劃的項目至少1個；

（6）基金管理團隊能夠規(guī)范基金管理，隨時參與對接我縣基金招商、項目研判及企業(yè)并購等工作，并全程負責基金日常運營及投資項目的“募投管退”工作。

4、具有良好的歷史業(yè)績?；鸸芾砣司哂休^好的歷史業(yè)績，累計管理基金5支以上、管理基金總規(guī)模10億以上，具備 1 個以上股權投資成功IPO案例。成功案例是指有材料證明已成功IPO。

5.完善的管理機制。管理團隊具備健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和獨立的內部決策機制，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；同時關注被投資企業(yè)的經營狀況及風險情況，形成完整的投后管理報告。

6.履約保證金?；鸸芾?***公司繳納10萬元人民幣履約保證金，待基金管理人遴選結束時，將未選定申報人所繳納的履約保證金全額退還（不計息），最終人選所繳納的履約保證金將在基金設立后全額退還（不計息）。

7.認繳份額。基金管理人母基金出資比例為1%，基金管理人須在子基金層面募集社會資本（包括但不限于基金管理人或其關聯(lián)方出資），且不得低于子基金實繳總額的30%。

三、遴選程序

1.發(fā)布公告。根據《永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金實施方案》要求（見附件1），豐鑫公司通過有關媒體渠道向社會發(fā)布母基金管理人遴選公告。

2.材料申報。****公司遞交申報材料。申報材料包括：基金管理人申請表、營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證復印件、法定代表人委托授權書（見附件3）、基金**（投資）方案（含項目投后管理監(jiān)督機制、基金內部決策及內控（風控）流程、基金管理費率等）、上一年度單位財務報表、管理團隊人員資質證明、社會出資人出資承諾函、項目儲備情況及階段投資計劃、招商引資項目落戶承諾函、以及其他資質證明材料、申報材料真實性承諾函（見附件2）、其他需要說明的問題（如有）等，評分相關具體申報材料清單另見附件4。

3.申報人資格審查。根據遴選要求，豐鑫公司組織專業(yè)人員對申報人所提供的申報材料進行初步的核查，篩選出符合要求的申報人。

4.專家評審?；鸸芾砣隋噙x需經專家評審，專家由投管委推薦，投管辦組織專家對申報人進行現(xiàn)場評審，現(xiàn)場評審前召開專家會議對遴選評分細則進行討論確定；然后再進行現(xiàn)場評審，現(xiàn)場匯報30分鐘，提問答疑15分鐘，評審專家認為有必要時，可以**提問時間。評審專家基于申報人的現(xiàn)場匯報、提問答疑和申報材料的內容進行評分,總得分前三的，擬定為基金管理人初步人選。申報不足三家的，經專家評審后認定申報單位符合本方案遴選條件，也可擬定為基金管理人初步人選。

5.最終審議。****管理委員會（以下簡稱“投管委”）召開會議，聽取基金管理人初步人選的基本情況及評分情況介紹，審議并投票確定基金管理人推薦人選。

6.社會公示及基金管理人確定。投管委審定確定基金管理推薦人選后，豐鑫公司在有關網站上給予公示，公示期為5個工作日。經公示無異議后確定為最終人選，由****簽訂相關協(xié)議。

7.終止申報或**資格。若在遴選基金管理人的前后出現(xiàn)以下情形，取消基金管理人的申報資格或已取得的**資格：

（1）申報材料存在虛假信息的；

（2）基金管理人違反《永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金實施方案》相關規(guī)定的；

（3）基金管理人未按約定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

（4）母基金參與設立子基金時，出現(xiàn)資金募集不足或非法募集；

（5）母基金設立滿 12個月，未實際開展投資設立子基金業(yè)務的；

（6）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的，或設立投資子基金領域不符合規(guī)定的；

（7）出現(xiàn)重大風險事項未按規(guī)定主動上報的；

（8）**機構發(fā)生實質性變化的；

（9）其他約定的事項。

本方案自公布之日實施，由****解釋。

四、其他事項

請于2024年5月26日24時前將報名資料報送至指定郵箱或地址，申報人應對申報表填報內容的合法性、真實性、有效性負責。

申報人的申報材料電子版請發(fā)送至郵箱：****@qq.com，標題名稱為“基金公司名稱+基金實繳規(guī)?！保蚣堎|版一式兩份送至****（材料截止申報時間：2024年5月26日24：00，聯(lián)系人：張世發(fā)，電話：187****6090，辦公室座機0796-****187）。

****

2024年5月15日

附件1

永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金實施方案

為實現(xiàn)永**高質量快速發(fā)展，助力永**生物醫(yī)藥大健康產業(yè)發(fā)展壯大，****政府資金與當?shù)禺a業(yè)、實體經濟的深度融合發(fā)展，****政府辦公室《****辦公室關于印發(fā)**市發(fā)展升級引導資金實施方案的通知》（吉府辦字〔2019〕46號）、《關于印發(fā)**市工業(yè)發(fā)展升級引導基金實施方案的通知》（吉府辦字〔2022〕5號）文件精神，結合永**發(fā)展實際需要，決定設立永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導基金（以下簡稱“縣引導基金”），現(xiàn)制定如下實施方案。

一、基金定位

按照“政府引導、企業(yè)為主體、市場化運作、專業(yè)化管理”的原則，將基金具體運作及項目選擇權歸于市場，充分發(fā)揮大平臺、大基金的引導和撬動作用，促進招商引資和科技成果轉化及產業(yè)化應用，精準扶持我縣生物醫(yī)藥相關產業(yè)培育發(fā)展及轉型升級，加快構建現(xiàn)代產業(yè)體系，不斷提升我縣經濟質量效益和核心競爭力。

引導基金主要采取“1+N”母子基金相結合的運作方式，其中：“1”為引導基金（母基金）；“N”為包含生物醫(yī)藥大健康、文旅科技、數(shù)字科技、先進制造等產業(yè)方向的若干子基金（具體名稱以工商登記為準）。

二、基金注冊

縣引導基金（母基金）注冊在永**，基金組織形式為有限合伙制；產業(yè)子基金原則上也應注冊在永**，組織形****公司制。母子基金按計劃募集到位，基金管理人應當根據相關規(guī)定，及時辦理基金備案手續(xù)。

三、存續(xù)期

基金存續(xù)期：原則上母基金“5+5”，即投資期5年，退出期5年；子基金原則上“4+3”，即投資期4年，退出期3年。具體可根據產業(yè)和項目實際情況適當調整。

四、基金規(guī)模

縣引導基金由****（以下簡稱“豐鑫公司”****政府，聯(lián)合基金管理人共同出資設立。引導基金注冊資本10億元，基金****政府投融資平臺、金融機構及社會資本募集資金，進一步做大規(guī)模。

五、基金運作方式

1、母基金設立后，以設立子基金或產業(yè)直投方式，主要用于培育**本地優(yōu)質企業(yè)，或配合招商引資政策引導優(yōu)質企業(yè)落戶**等。主要聚焦投資于生物醫(yī)藥大健康、文旅科技、數(shù)字科技、先進制造等重點產業(yè)領域子基金或直投項目。

2、母子基金原則上只投資永**項目（或待引進項目）。子基金需引進的其他資本投資方由母基金管理人負責引進，其他資本投資比例不低于30%，子基金投資業(yè)績與母基金管理人業(yè)績考核相關聯(lián)。

六、基金管理人要求

須符合國家發(fā)展改革委《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》相關要求,熟悉永**生物醫(yī)藥大健康、文旅科技、數(shù)字科技、先進制造等產業(yè)的發(fā)展情況，能梳理出永**產業(yè)供應鏈中需要強鏈、補鏈、延鏈的關鍵環(huán)節(jié)；具備豐富的一級市場投資經驗和二級市場操作能力；****公司****政府****政府招商能力；制定合適可行的募、投、管、退實施計劃；根****管理委員會、引導基金投資決策委會決議或相關配套政策協(xié)助項目實施；定****管理委員會辦公室、豐鑫公司報告基金運營管理重大事項等。

七、基金管理決策

縣引導基金成立后，按****管理委員會負責頂層設計，****管理委員會辦公室負責統(tǒng)籌協(xié)調，****政府授權****為政府出資代表（LP），由其遴選基金管理機構（GP）,共同組建若干基金的模式運行。

（一）成****管理委員會（以下簡稱“投管委”）

由縣政府縣長任主任、常務副縣長任常務副主任，分管金融的常委副縣長以及分管工業(yè)的副縣長任副主任，縣政府辦、縣工信局、縣財政局、縣發(fā)改委、縣商務局、縣科技局、****管理局、縣衛(wèi)健委、****管委會等部門單位主要負責同志為成員。具體職責是：負責審定縣引導基金及其設立子基金的組建方案、管理辦法、投資制度、縣財政出資方案；聽取縣引導基金投管辦、投決會、****公司工作情況匯報；確定擬落地項目，以及批準縣引導基金投資、運行、管理、退出過程中重大事項等。

（二）****管理委員會辦公室（以下簡稱“投管辦”）

****工信局，由縣工信局****辦公室主任，縣政府辦、縣工信局、縣財政局、縣發(fā)改委、縣商務局、縣科技局、****管理局、縣衛(wèi)健委、****管委會、豐鑫公司等部門單位分管負責同志為成員。具體職責是：統(tǒng)籌協(xié)調縣引導基金出資；研究縣引導基金有關指導政策、管理措施并提交投管委討論通過；初步匯總、篩選、審核申報項目并建立重點項目庫；投管委授權的其他工作。

（三）組建引導****委員會（以下簡稱“投決會”）

****政府出資代表**引導基金的投融資執(zhí)行主體，負責組建投決會，由縣工信局、縣財政局、****管委會、豐鑫公司、基金管理人和主要投資方代表組成。具體職責是：審議審定基金管理人擬定子基金組建方案；基金管理人提請召集投資決策會議時，就基金管理人提交的材料進行審議審定并形成決議；決議基金管理人擬定的投資方案等；將引導基金運行管理過程中有關重大事項提交投管委審定。

****政府主導決策基金工作及決策流程

1.項目申報及審批流程

（1）基金管理人組建引導母基金或子基金；

（2）各相關單位部門向投管辦申報項目；

（3）投管辦與基金管理人匯總建立重點項目庫；

（4****公司配合基金管理人建立項目組，共同組織項目材料。其中包括項目簡介、可行性研究報告、盡職調查報告（法務盡調報告及現(xiàn)場盡調報告）、行研意見書等材料；

（5）基金管理人完成材料整理后，由基金管理人內部相關責任部門及第三方專家等發(fā)起項目評審會；

（6）評審會討論投票同意并通過之后，擬定完整項目報告及評審會投資意見書（若未通過，則由項目組進一步與項目方就評審會上項目涉及的相關具體事項進行談判、調整或對其它遺漏之處予以補充；溝通完善后進行盡職調查，出具報告等完整材料提交評審會再次投票表決。如評審會一直未通過，可提交投決會進行研究審定）；

（7）評審會通過后，由基金管理人提請召開投決會。在投決會上，基金管理人將項目涉及所有文件資料提交投決會現(xiàn)場審議審定，并進行闡述說明；

（8）投決會研究討論后進行投票，縣政府辦、縣工信局、縣財政局、縣發(fā)改委、縣商務局、縣科技局、****管理局、縣衛(wèi)健委、****管委會、豐鑫公司、基金管理人和主要投資方代表各持一票，全票通過即算通過投資決議。投決會采取兩審終審制，如果在投決會上有代表持反對票或提出保留投資意見時，基金管理人應根據相關代表反饋意見重新論證完善申報方案后，再次召開投決會審議，若同一項目方案連續(xù)兩次未全票通過，則由投決會提請投管辦上報投管委，由投管委召開會議審定；

（9****公司**基金管理人具體操作執(zhí)行。

2.項目退出及審批流程

（1）項目到期或申報提前退出；

（2****公司**基金管理人整理項目所有資料；

（3）基金管理****事務所****事務所對項目出具合規(guī)意見書及項目審計報告；

（4）基金管理人提交完整的項目材料、投資管理記錄、合規(guī)意見書、審計報告等相關資料，報投決會、投管委審議審定；

（5****公司**基金管理人具體執(zhí)行操作退出。

（五）市場化決策基金工作及決策流程

市場化決策基金運營管理過程中，除參與出資階段的基金合伙協(xié)議及出資方案需按照投決會或投管委的審議決策執(zhí)行外，其對具體項目的投資、退出等都按照已決策通過的基金合伙協(xié)議執(zhí)行。

八、基金管理機制

（一）運作模式

主要采取“1+N”母子基金相結合，適當采取直接投資方式。

（二）基金托管

****銀行進行資金托管并簽訂基金托管協(xié)議，托管銀行需具有基金托管資格，并分別于每年7月10日和次年1月10日向基金管理人、豐鑫公司、投管辦報送基金半年度和年度資金收支情況，并在每個會計年度結束后2個月內報送上一年度的《基金托管報告》，****銀行受托資金出現(xiàn)異常情況，托管****公司、基金管理人報告。托管****公司和基金管理人做好賬戶管理、資金清算、資產保管等事務，并對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管，防范財務風險。

（三）投資限制

縣引導基金投資須符合國家發(fā)展改革委《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》等文件相關要求，縣引****縣政府重大單個項目基金等子基金，并對已設立的子基金進行增資，具體項目主要由縣引導基金參與設立的子基金負責投資。其中：引導母基金對子基金的出資額不得超過自身募集規(guī)模的30%且不超過子基金募集規(guī)模的70%；縣政府重大單個項目基金的出資比例根據決策的投資計劃執(zhí)行?？h引導基金股權投資不能成為第一大股東；在符合國家法律法規(guī)和相關政策前提下，特別重大的項目可一事一議。

政府主導決策基金投資流程

1.項目來源?；鸸芾砣恕⒄猩滩块T、****管委會向投管辦申報項目，并將初步符合投向要求的入庫項目推薦給基金管理人篩選。

2.初步篩選。由基金管理人組織專業(yè)人員對入庫項目進行初步篩選，選出擬進行初步調查的項目。

3.項目立項?；鸸芾砣藢Τ醪胶Y選后的重點項目進行立項，并逐步開展初步調查。

4.初步調查?；鸸芾砣烁鶕鹜顿Y原則和標準，組織專業(yè)人員對通過初步篩選的項目開展初步調查。

5.項目初評?；鸸芾砣烁鶕椖砍醪秸{查結果召開項目初評會，項目通過初評后，基金管理人正式立項并****小組。

6.盡職調查。項目盡職調查由基金管理人委托專業(yè)的法律、財務咨詢****事務所、****事務所）分別對擬投資項目進行法律盡職調查和財務盡職調查，****小組負責人組織有關人員以及基金管理人以外的行業(yè)專家對項目進行技術及行業(yè)盡職調查，盡職調查要在全面、科學、審慎和高效的基礎上進行，原則上在一個月內完成，特別復雜的項目可適當**。盡職調查完成后，****小組提交盡職調查報告。

7.項目論證?；鸸芾砣藢ΡM職調查報告內容進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架（包括股權比例、價格等）與項目方進行價格等投資條件談判，根據談判結果完善盡職調查報告，完成風險評估報告、投資建議書等資料。

8.基金管理人項目評審?；鸸芾砣藘炔空匍_由第三方行業(yè)專家、投資領域專家等組成的投資評審會對項目進行評審，出具《投資評審意見書》，并決定是否將項目資料、評審意見等提交投決會審議。

9.投決會審議與決策?；鸸芾砣颂嵴堈匍_投決會，投決會決議經全數(shù)代表投票審議，全票通過即投資決議通過。若同一項目方案連續(xù)兩次未全票通過，則由投決會提請投管辦上報投管委，由投管委召開會議審定投資事項。

10.簽約與投資。投決會作出正式投資決議后，基金管理人聘請法律顧問協(xié)助起草《法律意見書》，豐鑫公司**基金管理人實施投資。

（五）市場化決策基金投資流程

基金管理人根據基金合伙協(xié)議及基金管理人內部風控決策機制實施投資流程，豐鑫****政府履行相關監(jiān)管職責。

九、基金投資退出

（一）退出決策

縣引導基金的基金管理人提出投資項目的退出方案，由投決會審議并決策，基金管理人具體執(zhí)行退出方案。市場決策基金的基金管理人根據基金合伙協(xié)議及基金管理人內部風控決策機制實施退出流程，豐鑫****政府履行相關監(jiān)管職責。

（二）退出方式

基金管理人從項目的技術先進性、市場應用前景、產業(yè)帶動作用、投資規(guī)模、投資風險等方面進行評估后，可通過企業(yè)上市、股權轉讓、股東回購、協(xié)議減資、到期清算等方式實現(xiàn)退出。

（三）退出流程

1.項目到期或申報提前退出；

2.基金管理人負責整理好項目所有資料，豐鑫公司配合；

3.基金管理人提交完整的項目材料、投資管理記錄、合規(guī)意見書、審計報告等相關資料，報投決會、投管辦、投管委審議審定；

4. 豐鑫公司**基金管理人具體執(zhí)行操作退出。

（四）引導基金在下列情況中可以無條件退出

基金方案批準后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立的；縣引導基金的資金撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；母、子基金未按《章程》《合伙協(xié)議》約定投資的，直投企業(yè)非正常情況建設存在三個月以上停工的；豐鑫公司要求基金管理人或直投企業(yè)整改其違規(guī)違約行為，但基金管理人或直投企業(yè)在三個月內不按要求整改或整改后仍無法達到要求的；直投企業(yè)及項目、擔保企業(yè)或擔保物、基金管理人及社會出資人發(fā)生重大實質性影響直投項目資**全或基金正常運營情形的。

（五）引導基金應當在《章程》或《合伙協(xié)議》中明確下列事項

基金的其他股東不得先于縣引導基金退出；基金到期、在規(guī)定期限社會出資未到位或一年以上未開展投資業(yè)務等情況下縣引導基金可以退出?；鸸芾砣瞬坏媒亓?、挪用產業(yè)基金退出后的本金和收益或將其撥入其它賬戶，退出后的本金和收益可繼續(xù)作為縣引導基金滾動使用。

十、管理費用及業(yè)績分配

（一）管理費用

根據基金管理人在合伙協(xié)議中約定，每一年度原則上不超過基金實際出資總額的1.5%，有特殊貢獻的基金管理人，其所管理基金退出收益的返還可以一事一議。

（二）基金投資收益

按照合伙協(xié)議中約定的條款分配，具體分配步驟為：①預先扣除基金相關稅費；②返還投資人本金；③按照7%左右的單利收益支付各合伙人；④剩余收益按不超過2/8的比例分配給基金管理人與有限合伙人；⑤****政府收益，對永**范圍內投資效益特別好的重點項目，****政府部分收益讓渡給基金管理****政府出資人指定機構或部門根據項目退出時的年化收益率及產業(yè)效益等考核結果決定對其他合伙人的讓渡比例），基金分紅和退出資金（含本金和收益）應按合伙協(xié)議約定，及時支付給出資方。

十一、風險控制

（一）基金管理機構應當建立健全內部控制和外部監(jiān)督制度，建立投資決策和風險約束機制，加強對投資的風險管理。一旦發(fā)現(xiàn)可能給引導基金投資造成損失的重大變化情況，應及時采取必要措施妥善處置。

（二）引導基金受托管理機構應選擇在中國大陸設立的國****銀行等金融機構進行托管。托管銀行負責基金的資金保管、賬戶管理、資金清算及日常監(jiān)管等事務，同時，正常支付存款利息。

（三）引導基金不得從事以下業(yè)務：

1.進行擔保、貸款、股票（參與非公開發(fā)行、協(xié)議轉讓、大宗交易****公司股票除外）、期貨、房地產、股票型基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資支出，基金閑置資****銀行或購買保本型理財產品；

2.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

3.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

4.向任何第三方提供贊助、捐贈等;

5.從事國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

十二、考核與監(jiān)督

****財政局牽頭，豐鑫公司配合，對引導基金整體運行情況、投資效果以及受托管理機構的管理工作進行考核及評估，在受托管理機構自評的基礎上，每****縣政府匯報，主要參照以下標準：

1.是否按照引導基金委托要求，組織專業(yè)管理團隊對引導基金進行管理;是否主動配合開展年度考核和評估。

2.是否按時提交引導基金管理報告（包括季度報告、半年度報告和年度報告），是否按要求及時提供基金的資金使用情況報告和被投資項目進展情況報告等。

3.是否按照投管委、投管辦、投決會相關工作要求，向項目方行使相應投資人權利，履行投資人義務。

****財政局負責每年對基金投資進行績效評價一次，當年績效評價結果為“中”則第二年縣級財政資金注入減少50%，當年績效評價為“差”，則停止第二年縣級財政資金注入，連續(xù)兩年績效評價為“差”，則基金清算解散。

（三）出資人代表、引導基金、受托管理機構接受審計、財政部門的監(jiān)督檢查。對出資人代表、引導基金受托管理機構等在引導基金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照有關規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，****機關依法追究刑事責任。

（四）平臺監(jiān)管。豐鑫公司應定期向基金機構和直投項目企業(yè)委派人員，監(jiān)督基金和直投項目的運作情況。每年度應對直投項目企業(yè)和參股子基金的運作情況進行考核，并將考核結果報投管辦，考核結果較差的，豐鑫公司應要求基金管理人或所投項目企業(yè)在限期內進行整改。豐鑫公司對引導基金管理過程中發(fā)生的重大事項，要以書面形式及時向投管委報告，對不按規(guī)定報告重大事項或故意漏報、瞞報重大事項，造成資金損失的，將追究相關人員責任。

（五）基金管理人監(jiān)管。基金管理人應關注被投資企業(yè)的經營狀況并參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、債權人會議等涉及企業(yè)發(fā)展重大影響的相關會議，形成季度投后管理報告，原則上并應在每個季度結束后1個月內將引導基****公司進行報告，匯報基金運行情況、資產負債情況、投資損益情況、被投資企業(yè)經營及風險情況、及可能影響投資者權益的其他情況（含基金報表和附注、投資進度、經營業(yè)績、投資于永**資金比例以及其他重要事項等）。原則上于每個會計年度結束后4個月內，****公司報送經注冊會計師審計的《基金年度會計報告》及年度投后管理報告等相關資料。

（六）相關部門監(jiān)管?？h引導基金接受永**有關部門的審計和監(jiān)督檢查。

十三、盡職免責和容錯機制

縣引導基金運作遵循客觀規(guī)律，對發(fā)生重大政策調整、自然災害或其它不可控和難以預見的客觀因素導致基金投資未達預期的，給予一定投資風險容忍度，并健全盡職免責機制。對基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法追究相應責任；對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，決策機構、代行出資人履職機構、基金管理機構等不承擔相應責任。在決策程序到位的前提下，允許投資出現(xiàn)部分虧損，并予以責任豁免。

根據《****辦公廳印發(fā)的通知》《**省委關于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)斝伦鳛榈膶嵤┮庖姟贰?***辦公廳印發(fā)的通知》等文件精神，在引導基金運營管理中，未能實現(xiàn)預期目標或出現(xiàn)偏差失誤，符合本規(guī)定的情形，給予免責或從輕、減輕定責，對相關管理機構和人員經營業(yè)績考核不作負向評價，督促管理機構和人員及時整改和糾錯糾偏。

（一）免責條件

免責必須具備以下條件：

1.沒有違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和國資監(jiān)管制度沒有明令禁止，或雖沒有明確規(guī)定但符合中央和省、市決策部署精神；沒有違反國家產業(yè)政策和永**產業(yè)布局規(guī)劃。

2.符合縣引導基金投資方向和要求。根據中央、省、市、****政府投資基金的精神和管理辦法，推動基金高質量發(fā)展。

3.符合民主決策程序。經過充分論證和盡職調查，嚴格遵循投資決策程序，不存在違反相關制度和業(yè)務流程的情形。

4.沒有謀取個人私利。沒有假公濟私為自己、他人或其他組織謀取不當利益；沒有明知故犯或與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。

5.主動挽回損失。對探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動及時挽回損失，消除不良影響或有效阻止危害結果發(fā)生。

（二）免責情況

有下列情形之一的，可以免責：

1.****縣委、縣政府決策部署，在縣引導基金運作過程中，因國家政策調整或上級黨委、政府決策部署變化，工作未達預期效果的。

2.按照縣委、縣政府決策部署，積極服務國家、省、市、縣發(fā)展戰(zhàn)略，依法依規(guī)進行投資，嚴格遵循投資決策流程，由于不可抗力發(fā)生虧損或未實現(xiàn)資本運作目的的。

3.按照縣委、縣政府決策部署，在**無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差，發(fā)生市場（經營）風險，因先行先試而出現(xiàn)失誤或未達到預期效果的。

4.按照縣委、縣政府決策部署，在引導基金運作過程中，基金績效按照整個生命周期予以評定，單個子基金或所投項目造成投資虧損的。

（三）不予免責情況

1.正常情況下未履行“三重一大”決策制度等民主決策程序，縣引導基金管理運營出現(xiàn)問題后未主動挽回損失，消除不良影響或阻止危害結果擴大的，不予免責。

2.對于落實全面從嚴治黨責任不到位，以及發(fā)生生態(tài)環(huán)境損害事件、食品藥品安全事故、安全生產事故、群體性事件處理不力等情況，不予免責。

（四）免責事項辦理

免責事項辦理按照管理權限進行，由投管委負責實施。

1.啟動和申請。應容忍正常的投資風險，不將正常投資風險作為處罰依據，如引導基金運行符合市場規(guī)律，兼顧到投資安全、收益及政策效應，并符合本辦法規(guī)定的免責條件的，且虧損在20%（含）以內，可以不申請啟動免責容錯工作程序且對相關人員不予追責；當引導基金清算時虧損超過20%的，投管委啟動免責容錯工作程序，相關管理機構認為符合免責容錯情形的，也可以向投管委提出免責容錯調查申請。

2.調查核實。在調查核實過程中，投管委可授權投決會充分收集相關證據，并對引導基金的市場環(huán)境、行業(yè)特點、造成的后果及補救措施進行綜合評估，形成調查報告上報投管委。

3.組織決定。根據調查情況，經投管委集體研究作出免責容錯決定。一般應自啟動或免責容錯申請受理之日起30個工作日內作出決定，情況復雜的，可**15個工作日。

4.結果反饋。投管委在免責容錯認**論作出后5個工作日內將結果反饋給相關管理機構或人員。屬于免責的，應當在一定范圍內公開。

（五）免責容錯處理

對給予免責容錯的人員，作如下處理：

1.可在以下方面免責：

（1）年度經營業(yè)績考核、任期經營業(yè)績考核可在考核上不作負向評價或經認定后不納入經營業(yè)績考核范圍。

（2）提拔任用、交流輪崗、職級職稱晉升不受影響。

（3）評優(yōu)評先不受影響。

（4）在投管委職責權限內，對出現(xiàn)偏差或失誤的人員不作責任追究。

2.對確需追責的人員，根據有關規(guī)定可以減責，酌情從輕、減輕處分。有一定影響期的，影響期結束后對其考核、評優(yōu)評先和人員的提拔任用原則上不受影響，****省委有關規(guī)定執(zhí)行。

3.對于干部管理、責任****縣委、縣政府或其他相關部門的事項，由投管委提出免責或減責建議，提出建議后，報送縣委、縣政府或其他相關部門認定。

附件2

承 諾 函

我公司鄭重承諾，此次申請**所提交的全部文件均為真實、準確、有效。

我公司已知悉并接受《永**生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金管理人遴選方案》的全部內容。如果出現(xiàn)與國家產業(yè)母基金相關政策及其他有關法律、法規(guī)相違背的行為，本公司將承擔由此引起的一切法律責任。

特此承諾。

申請單位（簽章）：

申請時間： 年 月 日

附件3

委托授權書

****：

茲授權 作為 代表（代理人）向貴司申請**設立生物醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展引導母基金并辦理相關手續(xù)。

授權期限自 年 月 日至 年 月 日。

授權范圍：

1.提交或補充提交申請材料；

2.修改申請材料的錯誤文字；

3.簽收相關文件。

單位名稱（公章）：

法定代表人（簽字）：

代理人（簽字）:

附件4

申報材料清單

一、申報機構綜合實力

（一）申報機構的基本情況

1.控股股東基本情況（含注冊資本）；

2.政府引導基金母基金管理經驗（提供相關證明文件）；

3.設立了符合我縣相關主導產業(yè)的子基金及已有具體項目投資落地經驗（提供**協(xié)議證明）。

（二）申報機構基金管理情況

1.資產管理規(guī)模（實繳）；

2.**基金管理人（成立子基金并完成項目實際投資）；

3.參與政府**基金情況及案例。

（三）基金管理費率、團隊、認繳份額占母基金實繳比例

1.基金管理費費率；

2.團隊的資歷及能力；

3.認繳子基金份額。

（四）申報機構的運營能力

1.歷史投資情況說明材料；

2.管理團隊隨時對接服務承諾函；

3.投后管理能力，提供投后管理相應案例；

4.儲備項目庫及意向推薦項目佐證；

5.承諾投資期間招商引資落戶函。

二、基金落地方案可行性

（一）儲備擬投子基金可行性

儲備我縣落地子基金且洽談深入、核心要素明確，是否有IPO計劃。

（二）儲備擬投項目可行性

儲備我縣落地擬投項目且項目質地優(yōu)良。

三、基金運營和管理規(guī)范性與科學性

（一）基金運營實施方案的全面性與合理性

運營基金實施方案中基金管理組織架構、業(yè)務流程及管理、投資決策流程管理、風險控制流程管理、投后管理流程以及相應附件細則全面性與合理性。

（二）實施方案中投資項目審核的科學性

基金實施方案流程和機制完整性及合理性。

（三）實施方案中投資項目備案、監(jiān)督機制的完善情況

實施方案中投資項目備案、監(jiān)督機制的完善情況及合理性。

（四）實施方案中風險控制和處置的可操作性

實施方案中風險控制和處置的可操作性、完善情況及合理性。